Svenska Försäkringsföreningen

Compliance i försäkringsbolag

Compliance är en ny funktion i företaget som, genom ett proaktivt arbete, ska stödja verksamheten när det gäller att uppfylla krav och förväntningar avseende kundskydd, uppförande på marknaden, förhindrande av penningtvätt och andra krav avseende den tillståndpliktiga verksamheten.

En väl fungerande Compliancefunktion bidrar till att stärka och bibehålla kundernas och marknadens förtroende för verksamheten. Några aktuella områden som Compliance arbetar med är:

• Identifiering och hantering av intressekonflikter inom företaget
• Utarbetande av gemensamma rådgivningsrutiner
• Hantering av insiderfrågor
• Rutiner för att förhindra att företaget utnyttjas för penningtvätt
• Etik och Code of Business Conduct

Detta arbete bedrivs inte isolerat av Compliancefunktionen. Ansvaret för Complianceriskerna ligger hos affärsenheterna. För att arbetet skall bedrivas effektivt måste det finnas en bred kunskap och förståelse i bolaget om vad Compliancearbetet innebär och hur affärsansvariga och olika stabs- och supportfunktioner kan samverka och samarbeta.

Kursen, som innehåller moment med särskild tanke på försäkringsbolagen, vänder sig därför till så väl affärssidan som till andra, t ex bolagens internrevisorer och affärs/bolagsjurister.

Programinnehåll

• Compliancerollen, organisation-ansvarsområden-arbetsuppgifter
• Praktikfall Ansvarsområden - praktisk erfarenhet från SEB Trygg Liv
• Hantering av intressekonflikter
• Åtgärder för att förhindra penningtvätt
• Sanktionsärenden - vilken ledning ger FI:s praxis
• Interna regelverket
• Vad säger Solvens II om Intern kontroll, Compliance och andra kontrollfunktioner?

Medverkande
Bolagsrepresentanter, Finansinspektionen och Försäkringsförbundet.

PROGRAM

Dag 1

8.30 - 9.00
Registrering

9.00-9.10
Inledning
Moderator: Christina Strandman Ullrich, Senior Compliance Adviser

9.10-10.10
Compliancerollen - hur får man en effektiv Compliancefunktion med klara ansvarsområden och arbetsuppgifter?
Christina Strandman Ullrich

10.10-10.30
Paus

10.30-11.15
Compliance i praktiken
Håkan Nyholm, Head of Compliance, SEB Life

11.15-12.00
Compliance i praktiken
Medverkande presenteras inom kort

12.00-13.00
Lunch

13.00-13.45
Compliance - affärens bästa vän
Vikten av en fungerande compliancefunktion
Ann Sommer, VD, Länsförsäkringar Sak

13.45-14.15
Paus

14.15-15.15
Compliance i ett mindre bolag
Medverkande presenteras inom kort

15.15-16.00
Hantering av intressekonflikter
Lina Rollby-Claesson, Head of Compliance, Skandia

16.00-16.10
Avslutning
Moderator, Christina Strandman Ullrich, Senior Compliance Adviser

Dag 2

09.00-09.10
Inledning
Moderator: Christina Strandman Ullrich, Senior Compliance Advisor

9.10-10.10
Intern styrning och kontroll i försäkringsföretag och andra finansiella företag
Compliance för försäkringsförmedlare
Medverkande från Finansinspektionen

10.10-10.30
Paus

10.30-11.15
Programpunkt presenteras inom kort

11.15- 12.00
Rollen som försäkringsmäklare
Hur ser utvecklingen ut och vad säger det nya förmedlardirektivet?
Per Andelius, VD, Svenska försäkringsförmedlares förening

12.00-13.00
Lunch

13.00-14.00
Sanktionsärenden - vilken ledning ger FI:s praxis
Ann-Marie Wancke Widemar, Compliance Advicer, Crescore Risk & Compliance Partner

14.00-14.45
Åtgärder för att förhindra penningtvätt
Medverkande presenteras inom kort

14.45-15.00
Paus

15.00-16.00
Vad säger Solvens II om Intern kontroll, Compliance och andra kontrollfunktioner
Lena Friman Blomgren, förbundsjurist, Försäkringsförbundet

16.00-16.15
Avslutning
Moderator: Christina Strandman Ullrich