Svenska Försäkringsföreningen

Compliance I - Compliance i försäkringsbolag

Svenska Försäkringsföreningen erbjuder en kurs som vänder sig till så väl Compliance Officers som till affärssidan, bolagens internrevisorer och affärs/bolagsjurister.

Compliance är en ny funktion i företaget som, genom ett proaktivt arbete, ska stödja verksamheten när det gäller att uppfylla krav och förväntningar avseende kundskydd, uppförande på marknaden, förhindrande av penningtvätt och andra krav avseende den tillståndpliktiga verksamheten.

En väl fungerande Compliancefunktion bidrar till att stärka och bibehålla kundernas och marknadens förtroende för verksamheten. Några aktuella områden som Compliance arbetar med är:

• Identifiering och hantering av intressekonflikter inom företaget
• Utarbetande av gemensamma rådgivningsrutiner
• Hantering av insiderfrågor
• Rutiner för att förhindra att företaget utnyttjas för penningtvätt
• Etik och Code of Business Conduct

Detta arbete bedrivs inte isolerat av Compliancefunktionen. Ansvaret för Complianceriskerna ligger hos affärsenheterna. För att arbetet skall bedrivas effektivt måste det finnas en bred kunskap och förståelse i bolaget om vad Compliancearbetet innebär och hur affärsansvariga och olika stabs- och supportfunktioner kan samverka och samarbeta.

Programinnehåll

• Compliancerollen, organisation-ansvarsområden-arbetsuppgifter
• Praktikfall Ansvarsområden - praktisk erfarenhet från både försäkringsbolag och förmedlare
• Hantering av intressekonflikter
• Åtgärder för att förhindra penningtvätt
• Sanktionsärenden - vilken ledning ger FI:s praxis
• Interna regelverket
• Vad säger Solvens II om Intern kontroll, Compliance och andra kontrollfunktioner?

Dag 1
08.30 - 09.00
Registrering

09.00 - 09.10
Inledning
Moderator: Christina Strandman Ullrich, Senior Compliance Adviser

09.10 - 10.15
Compliance - en effektiv funktion med klara ansvarsområden och arbetsuppgifter
Compliance handlar om regelefterlevnad och Compliancefunktionen ska bidra till en långsiktigt sund och lönsam affärsverksamhet. Vi definierar funktionens roll både för dess egen del och i förhållande till andra funktioner såsom Juridik, Riskkontroll och Internrevision. Vi går igenom svensk och internationell praxis.
Christina Strandman Ullrich

10.15 - 10.30 Paus

10.30 - 11.30
Compliance i praktiken i SEB Trygg Liv
Håkan berättar om sina erfarenheter som compliancechef i försäkringskoncernen SEB Trygg Liv. Koncernen består av både svenska och utländska försäkringsbolag.
Håkan Nyholm, Head of Compliance, SEB Life

11.30 - 12.30 Lunch

12.30 - 13.30
Sanktionsärenden - vilken ledning ger FI:s praxis?
Ann-Marie Wancke Widemar, Compliance Adviser, Crescore Risk & Compliance Partner

13.30 - 14.30
Intressekonflikter - identifiering och hantering
Per Johan Eckerberg, Advokat och Delägare, Advokatfirman Vinge

14.30 - 14.45 Paus

14.45 - 15.45
Vad säger Solvens II om Intern kontroll, Compliance och andra kontrollfunktioner?
Solvens II är ett riskbaserat system. En viktig del i det nya regelverket är kraven på en effektiv bolagsstyrning och att företagen kan identifiera, hantera och kontrollera sina risker. Vilken roll har compliancefunktionen i det nya systemet?
Lena Friman Blomgren, förbundsjurist, Försäkringsförbundet

15.45 - 16.00
Avslutning
Moderator: Christina Strandman Ullrich, Senior Compliance Adviser

Dag 2
09.00 - 09.15
Inledning
Moderator: Christina Strandman Ullrich, Senior Compliance Advisor

09.15 - 10.15
Compliance - affärens bästa vän
Vikten av en fungerande compliancefunktion. En vd:s syn på framtiden med nya regelverk och compliance ökade betydelse i företaget. Genom råd, stöd och kontroll stöttar compliance vd i utvecklingen av företaget.
Ann Sommer, VD, Länsförsäkringar Sak

10.15 - 10.30 Paus

10.30 - 11.30
Compliance i praktiken i If
Hur arbetar If med att organisera sina complianceaktiviteter i linje med framtidens regelverkskrav och egna behov? Att arbeta mot ett mål i ständig rörelse inom ramen för en internationell verksamhet och verka för en företagskultur där compliance är en del av allas vardag.
Ann Lundberg Wickman och Charlotta Lekman, Compliance Officers, If

11.30 - 12.30 Lunch

12.30 - 13.30
Intern kontroll
Jan Hedqvist, Senior Manager, KPMG AB

13.30 - 14.30
Compliancemetodik
Exempel och förslag till hur Compliancefunktionen kan arbeta strukturerat med:

• Riskidentifiering och planering
• Genomförande och uppföljning
• Rapportering och återkoppling

Anna Arrehed Bjurefeldt, Manager Enterprise Risk Services, Deloitte

14.30 - 14.45 Paus

14.45 - 15.45
Åtgärder för att förhindra penningtvätt
Jan Björkman, Compliance Officer Anti-Money Laundering, SEB

15.45 - 16.00
Avslutning
Moderator: Christina Strandman Ullrich