Svenska Försäkringsföreningen

Compliance i praktiken - en kurs om hur funktionen arbetar

- Ny kurs!
Svenska Försäkringsföreningen fortsätter sin satsning inom Compliance och erbjuder nu en intensiv tvådagarskurs där vi går igenom funktionens arbetssätt och ett praktiskt genomförande av de för Compliance typiska arbetsmomenten.

Kursen vänder sig till alla som arbetar inom Compliancefunktionen oavsett vilket finansiellt företag du arbetar i. För dig som deltagit i SFF:s tidigare kurser i Compliance kan kursen ses som en fortsättning men oavsett nivå och förkunskaper ger kursen dig en "Compliance toolbox" som hjälper dig i din vardag som Compliance Officer.

Kurslärare:
Christina Strandman Ullrich, Senior Compliance Adviser







Program:

Inledning - utgångspunkt
Vi går igenom Compliancefunktionens ansvarsområde, organisation och ställning i företaget, definition av Compliancerisker


Compliancearbetet - uppgifter och metoder
1. Identifiera och värdera Compliancerisker (Compliance Risk Assessment) samt utarbeta förslag till Complianceplan
- Vi går igenom en metod för att identifiera och värdera några Compliancerisker och ta fram en Complianceplan för hantering av de identifierade riskerna

2. Följa rättsutvecklingen, säkerställa att det interna regelverket är uppdaterat; utarbeta eller godkänna interna regler (styrelsen/VD fastställer)
- Vi går igenom hur det interna regelverket hänger ihop och vilka regler som kräver Compliancefunktionens medverkan; Instruktion för Compliancefunktionen; Code of Business Conduct

3. Kommunicera kraven och förändringar i de externa och interna regelverken; utbilda
- Vi går igenom hur man kan kartlägga ett utbildningsbehov och ta fram en utbildningsplan.

4. Ge råd, svara på frågor
- Vi går igenom hur Compliancefunktionen kan tolka och tydliggöra kraven utan att delta i beslutsprocessen; rutiner för godkännande av nya produkter (NPAP)

5. Följa upp regelefterlevnaden
- Vi går igenom metoder och tillvägagångssätt för att följa upp hur regelverket efterlevs

6. Utreda incidenter
- Vi går igenom hur Compliancefunktionen kan delta i aktiviteter till följd av inträffade incidenter

7. Rapportera/informera ledningen och styrelsen
- Vi går igenom hur Compliancefunktionen informerar/rapporterar, metoder, omfattning, innehåll, mottagare

8. Vara kontaktperson gentemot Finansinspektionen
- Vi går igenom hur Compliancefunktionen kan bidra till en tydlig och adekvat information till tillsynsmyndigheten och dialog mellan företaget och myndigheten


Compliancefunktionens egen affärsplan
Vi går igenom hur Compliancefunktionen planerar sitt eget arbete för kommande år; årscykel; budget.

Kursdokumentation:
Förtäring och kursdokumentation ingår i kursavgiften.
I programmet ingår en paus på förmiddagen, lunch samt en paus på eftermiddagen.